證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)顯示，經(jīng)查，彭世偉在江海證券有限公司(簡稱“江海證券”)雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項、第(三)項的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對彭世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。彭世偉應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，江海證券成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份(600864)的獨(dú)資子公司，注冊資本達(dá)到67.67億元。哈投股份2020年半年報顯示，江海證券有限公司為公司全資子公司，2016年公司通過重大資產(chǎn)重組收購江海證券100%股權(quán)。

中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，彭世偉于2005年7月11日在江海證券有限公司登記，職業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，于2012年11月8日離職注銷;又于2012年11月13日在江海證券有限公司登記，職業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。

《中華人民共和國證券法》第一百四十五條：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;

(五)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)

彭世偉:

經(jīng)查，你(彭世偉，身份證號：230XXXXXXXXXXXX41X)在江海證券有限公司雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項、第(三)項的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2020年12月11日

關(guān)鍵詞： 江海證券 雙鴨山